Las personas que ocupan cargos directivos o de administraci\u00f3n en empresas son muy susceptibles de ser demandadas por las acciones que realizan en el desempe\u00f1o de sus funciones. Es un error com\u00fan pensar que solo las grandes empresas cotizadas en bolsa se enfrentan a demandas contra directores y ejecutivos (\u201cdemandas D&O\u201d). En realidad, cualquier empresa o organizaci\u00f3n sin fines de lucro que cuente con un consejo de administraci\u00f3n o un comit\u00e9 asesor, ya sea grande o peque\u00f1o, puede enfrentarse a una demanda contra directores y ejecutivos. De hecho, estas demandas son tan comunes que las empresas suelen contratar seguros D&O para proteger a sus directores y ejecutivos de la responsabilidad personal en caso de ser demandados. En este art\u00edculo se analizan los tipos m\u00e1s comunes de demandas presentadas contra directivos y consejeros de empresas, as\u00ed como algunas consideraciones relacionadas.<\/p>\n\n\n\n
En general, existen tres tipos principales de demandas que se interponen contra los directores y funcionarios de empresas:<\/p>\n\n\n\n
Demandas por derivados<\/em><\/strong><\/p>\n\n\n\n Si los accionistas de una sociedad an\u00f3nima est\u00e1n preocupados por la actuaci\u00f3n de los directivos o consejeros de la empresa, pueden interponer lo que se conoce como una \u201cdemanda derivada\u201d. Una demanda derivada es una acci\u00f3n judicial interpuesta en nombre de la sociedad y, por lo general, alega un incumplimiento del deber fiduciario, que se analiza con m\u00e1s detalle a continuaci\u00f3n. Por lo general, los accionistas deben intentar resolver el incumplimiento antes de interponer la demanda, a menos que dichos esfuerzos sean in\u00fatiles.\u00a0<\/p>\n\n\n\n Demandas directas<\/em><\/strong><\/p>\n\n\n\n El segundo tipo de demanda es una demanda directa, a menudo presentada como una acci\u00f3n colectiva de accionistas por un individuo o un grupo de accionistas en situaci\u00f3n similar que alegan da\u00f1os personales.\u00a0 Estas demandas pueden interponerse por muchas razones, entre las que se incluyen, entre otras, 1) una supuesta violaci\u00f3n del derecho de voto de un accionista, 2) la exigencia del pago de los dividendos prometidos, 3) la denegaci\u00f3n a un accionista del acceso a los registros o 4) una violaci\u00f3n de los derechos de propiedad de un accionista o un da\u00f1o causado a un accionista espec\u00edfico frente a la empresa.<\/p>\n\n\n\n Demandas de personas que no son accionistas<\/em><\/strong><\/p>\n\n\n\n Por \u00faltimo, aunque no es tan habitual, los directores y ejecutivos tambi\u00e9n pueden ser demandados por personas que no sean accionistas. Por ejemplo, un empleado o proveedor puede demandar por incumplimiento de contratos laborales, difamaci\u00f3n o acoso sexual.<\/p>\n\n\n\n Alegaciones de incumplimiento de obligaciones fiduciarias<\/em><\/strong><\/p>\n\n\n\n Las demandas presentadas contra directores y funcionarios de entidades corporativas suelen implicar acusaciones de incumplimiento de una o varias obligaciones fiduciarias. Quienes forman parte del consejo de administraci\u00f3n est\u00e1n obligados a actuar en el mejor inter\u00e9s de los accionistas y a maximizar los beneficios de la empresa. Los funcionarios y directores corporativos tienen obligaciones fiduciarias espec\u00edficas en el desempe\u00f1o de sus funciones en la organizaci\u00f3n, entre las que se incluyen:<\/p>\n\n\n\n El deber de lealtad y buena fe exige que los directores y funcionarios act\u00faen en el mejor inter\u00e9s de la corporaci\u00f3n y sus accionistas. Los directores y funcionarios no deben aprovechar ninguna de las oportunidades comerciales de la organizaci\u00f3n para su propio beneficio personal ni participar en transacciones en beneficio propio. El incumplimiento del deber de lealtad puede exponer a los directores y funcionarios al riesgo de responsabilidad personal e incluso a da\u00f1os punitivos, dependiendo de los hechos y circunstancias espec\u00edficos.\u00a0<\/p>\n\n\n\n El deber de diligencia exige que los directores y ejecutivos act\u00faen con el mismo grado de diligencia, investigaci\u00f3n y habilidad en el desempe\u00f1o de sus funciones que una persona prudente emplear\u00eda en circunstancias similares. Los directores y ejecutivos deben tomar decisiones informadas y de buena fe para promover los objetivos de la organizaci\u00f3n. Para cumplir con este deber, los directores y ejecutivos deben estar \u201crazonablemente\u201d bien informados antes de tomar una decisi\u00f3n empresarial.\u00a0 Siempre que los directores y ejecutivos ejerzan un juicio comercial razonable, por lo general cumplir\u00e1n con su deber de diligencia. Dicho esto, la \u201cregla del juicio comercial razonable\u201d es tanto la norma pertinente como la principal defensa contra este tipo de demandas.<\/p>\n\n\n\n En el mundo de las organizaciones sin fines de lucro, los directores y funcionarios tambi\u00e9n deben cumplir con un deber de obediencia, que les exige llevar a cabo el prop\u00f3sito de la organizaci\u00f3n tal y como se establece en sus documentos constitutivos. Dado que las organizaciones sin fines de lucro no tienen accionistas, este deber garantiza que los directores y funcionarios de las organizaciones sin fines de lucro act\u00faen de manera coherente con la misi\u00f3n de la organizaci\u00f3n. El deber tambi\u00e9n sirve para proteger el inter\u00e9s p\u00fablico, al garantizar que las donaciones y la buena voluntad sirvan al prop\u00f3sito representado por la organizaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n En general, los directivos y consejeros deben anteponer los intereses de la organizaci\u00f3n a sus intereses personales. No deben tratar de obtener beneficios secretos a expensas de la empresa, ni competir contra los intereses de la empresa a la que sirven. Todas las transacciones entre los consejeros o directivos, por un lado, y la organizaci\u00f3n, por otro, deben realizarse en condiciones de igualdad. Cualquier incumplimiento de estas obligaciones fiduciarias expone a los consejeros y directivos a responsabilidades civiles o penales.\u00a0<\/p>\n\n\n\n Las organizaciones suelen protegerse contra la responsabilidad civil personal de sus directores y ejecutivos mediante la contrataci\u00f3n de un seguro de responsabilidad civil para directivos y ejecutivos. Sin embargo, incluso la cobertura de este seguro tiene sus l\u00edmites y es poco probable que cubra actos ilegales, incluso aquellos que aparentemente se hayan cometido en nombre de la empresa. Entre dichos actos ilegales se pueden incluir:<\/p>\n\n\n\n Si la supuesta infracci\u00f3n es un acto ilegal, ninguna empresa ni seguro podr\u00e1 proteger al director o ejecutivo frente a sanciones civiles o penales, y la cobertura D&O no suele ser aplicable.<\/p>\n\n\n\n Derecho a inspeccionar<\/em><\/strong><\/p>\n\n\n\n Otra demanda com\u00fan presentada contra directores y funcionarios se basa en los derechos de inspecci\u00f3n de los accionistas. La mayor\u00eda de los estados, incluida Florida, otorgan por ley a los accionistas el derecho a inspeccionar determinados registros contables y actas de reuniones de la organizaci\u00f3n. \u00a0Este tipo de demandas suelen estar relacionadas con un presunto incumplimiento del deber fiduciario, pero tambi\u00e9n pueden implicar acusaciones penales. Por lo general, existen requisitos procesales muy espec\u00edficos establecidos por ley, que dictan la forma y el momento en que un accionista debe solicitar la inspecci\u00f3n y la respuesta de la organizaci\u00f3n a dicha solicitud.\u00a0<\/p>\n\n\n\n El derecho a inspeccionar puede ser considerado en ocasiones por los tribunales como una obligaci\u00f3n de inspeccionar, especialmente en los casos en los que los demandantes se apresuran a presentar una demanda con escasos fundamentos tras el anuncio de una crisis empresarial sin apoyo sustantivo.\u00a0 En un intento por evitar que se desestime una demanda mal fundamentada, los demandantes a veces presentan una acci\u00f3n separada para inspeccionar los libros. Esta forma de proceder ha sido rechazada por muchos tribunales porque, en esencia, recompensa al demandante por presentar la demanda r\u00e1pidamente sin haber realizado una investigaci\u00f3n f\u00e1ctica previa adecuada.<\/p>\n\n\n\n Infracciones de la legislaci\u00f3n laboral<\/em><\/strong><\/p>\n\n\n\n Un tercer tipo de demandas a las que suelen enfrentarse los directores y ejecutivos son las que alegan infracciones de las leyes laborales o del lugar de trabajo, como las relativas a los salarios y las jornadas laborales, o las que alegan infracciones de las leyes federales y estatales contra la discriminaci\u00f3n. Estos casos cada vez m\u00e1s a menudo nombran individualmente a los directores y ejecutivos por diversas razones.<\/p>\n\n\n\n En enero de 2021, escribimos sobre la posible responsabilidad personal de los directores y ejecutivos en demandas por presuntas violaciones de la Ley de Normas Laborales Justas. Haga clic aqu\u00ed para leer el blog. https:\/\/tclgfirm.com\/can-officers-directors-or-managers-be-held-personally-liable-for-flsa-claims\/.\u00a0 Especialmente desde el inicio del movimiento #MeToo, se ha producido una avalancha de demandas derivadas y directas contra directores y ejecutivos de empresas por su participaci\u00f3n en presuntos casos de conducta sexual inapropiada o por encubrirlos. Las obligaciones legales de los fiduciarios de las empresas de prevenir, responder y revelar los casos de conducta sexual inapropiada en el lugar de trabajo siguen evolucionando a medida que estas demandas se vuelven cada vez m\u00e1s comunes.<\/p>\n\n\n\n Conclusi\u00f3n<\/u><\/em><\/strong><\/p>\n\n\n\n Los directores y ejecutivos deben cumplir con sus obligaciones fiduciarias o se arriesgan a incurrir en una responsabilidad personal significativa. Para evitar incumplir sus obligaciones fiduciarias, los directores y ejecutivos deben comprender lo que estas obligaciones les exigen. Las obligaciones fiduciarias van mucho m\u00e1s all\u00e1 de tomar medidas para garantizar la salud financiera de la organizaci\u00f3n y deben guiar todas las acciones que realicen los directores y ejecutivos.<\/p>\n\n\n\n\n
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